深圳私募投资基金管理人登记备案流程

  • 发布时间:2019-09-18 11:15:49,加入时间:2019年03月22日(距今2302天)
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自2017年4月5日起,各私募基金管理人均应当通过“资产管理业务综合报送平台” 提交管理人登记申请、备案私募基金,按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息,以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜。

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办理私募投资基金管理人登记备案需准备材料

1、营业执照或主体资格证明文件;

2、zui近三年合法合规及诚信情况;

3、上一年度审计报告;

4、主要管理人员身份证、学历\学位证书证明文件;

5、管理人的公司章程/有限合伙协议;

6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度;

7、机构基本资料;

8、基金管理人登记和基金备案承诺函;

办理时间:30个工作日左右

私募基金管理人的员工构成要求

1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。

2、员工人数及组织架构:zui好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理zui好是全职,其他人员可以兼职。

基金管理人企业要求

1、根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的有限公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人;注册资金要1000万以上,实缴超过25%。

2、企业经营范文应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样;

3、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

截至2019年6月底,已登记的私募基金管理人有管理规模的共21243家,平均管理基金规模6.25亿元。

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