新加坡MAS牌照申请

  • 发布时间:2020-11-13 15:02:21,加入时间:2019年10月11日(距今2042天)
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新加坡金管局(MAS)对金融业务牌照的分类包括:商业银行、商人银行、财务公司、保险、证券期货与基金管理、财务顾问、货币经纪商、货币兑换与汇款、商业信托、信托公司以及支付与结算系统等11大类。

在新加坡基金管理公司可以分为LFMC(Licensed FMC,执照基金管理公司)和RFMC(Registered FMC,注册基金管理公司)两类,根据《证券及期货法》(SFA),希望在新加坡从事基金管理业务的公司,可以是持有基金管理资本市场(CMS)牌照的持牌基金公司(LFMC),也可以是新加坡金融管理局(MAS)的注册基金管理公司(RFMC)。

其中,证券、期货与基金管理即新加坡资产管理牌照,也称为资本市场服务牌照简称CMS牌照(Capital Market Service License)。任何机构申请相关类别的业务必须先设立对应的经营实体,确保满足拟申请业务的财务、专业资质、组织结构、业务拓展计划及风险应对等方面的要求,填报对应的申请表格同时提交其他要求的材料。与证券、期货和基金管理有关的活动受《证券及期货法》管辖。

获批CMS牌照的机构如高盛集团(Goldman Sachs),摩根士丹利(Morgan Stanley),贝莱德集团(BlackRock, Inc.),陆国际金融资产交易所(新加坡)有限公司(简称“陆国际”)

新加坡MAS牌照分为9类,分别是:1、证券交易;2、期贷合约交易;3、杠杆式外汇买;4、公司财务顾问(咨询业务);5、基金管理;6、证券融资;7、提供证券保管服务;8、房地产投资信托管理;9、信用评级服务。

申请新加坡这9类牌照可以单独申请,也可以一起申请,申请时要选择好适合自己项目的的牌照类型进行申请。申请CMS牌照的要求如下:1.CMS牌照只被授予公司(以下均称为申请方)。2.申请方必须是信誉良好的实体,至少在过去五年内在新加坡资本市场或相关领域开展过相关业务有良好记录。3.申请方及其持股公司,或者关联公司在其母国拥有较好的排名。4.申请方需严格遵守其母国监管。5.申请方必须满足新加坡金融管理局的要求,它将高效,公正、公平地履行其职责。6.申请方在新加坡必须设立实体运作办公场地。7.申请方主要从事的业务须是SFA规定的活动之一。8.申请方董事会至少要有2人或以上,其中至少有1人常驻在新加坡。9.申请方的CEO必须常驻新加坡。

10.申请方开展证券交易或期货合约交易受监管的申请人,zui低集团股东资金分别为2亿新元和1亿新元。

11.申请执行信用评级服务的监管活动的申请人必须提供其如何遵守信用评级机构的行为守则的说明。MAS也将强制要求申请人始终遵守本准则。

12. 申请开展杠杆式交易的受监管活动申请人需要加纳1000万新元(约5000万人民币)保证金。

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