中国专利申请中的预审查制度 

通过之前的中国专利申请中的两种加速方式- 优先审查制度 和 专利审查高速路（Patent Prosecution Highway，PPH） 的讲述，大家应该对优先审查和PPH制度有所了解。本次将继续为大家讲述专利预审查机制，有相关需求的企业可以多多关注，希望对专利申请人有所帮助。

专利预审查机制

预审服务主要是指国家知识产权保护中心为备案的申请主体提供专利申请预先审查服务，国家知识产权局对通过保护中心预审的专利申请进行加快审查，缩短专利申请授权周期。属于国家知识产权局推行的专利快速审查工作的一部分，是保护中心提供的免费服务。专利预审制度具有审查周期短、非法定程序、以专利质量为导向、聚焦产业和新技术与关键环节的创新等为特点。

保护中心是：经国家知识产权局批准设立的快速协同保护平台，经地区人民政府批准成立的公益一类事业单位，围绕特定产业开展知识产权保护工作的公益服务，提供知识产权快速审查、快速确权、快速维权等服务。截至2021年1月，我国已经建立了42个知识产权保护中心[2]，且保护中心还将进一步扩大规模，完善布局。

预审查制度的服务流程

一、申请主体在保护中心备案

专利预审制度，需要企业提前申请预审备案，具有备案合格资质后，才可以对具体的专利申请提出预审请求。预审备案需根据不同地区保护中心的要求，按照地方保护中心给出的备案时间提供备案材料。

以中国(浙江)知识产权保护中心为例，2019年7月15日起，浙江省接受长期备案申请：

备案申请的条件：

（1）注册地或登记地在浙江的企业、高校、科研单位；

（2）申请主体符合新一代信息技术及新能源领域；

（3）在该产业内有较高的影响力或较好的成长性；

（4）技术具备一定的领先性，具备较高的创新能力，且重视知识产权工作；

（5）无不良信用记录；

（6）满足浙江保护中心公布的其他备案条件。

备案申请的材料：

（1）申请人为企业需提交企业营业执照复印件，申请人为高校或科研院所需提交事业单位法人证书复印件；

（2）《中国（浙江）知识产权保护中心专利快速审查确权业务备案申请表》和承诺书。

备案流程主要进行申请主体的审核，面交、邮寄或网上提交备案材料，保护中心进行资格审核报国家知识产权局备案，通过审核后，保护中心将公示备案名单。公示后，申请人即可针对个案进行预审后续程序。

注意：企业、高校、科研单位进行预审备案时，需仔细核对申请主体是否注册或登记地在该保护中心所在地；还需确认是否满足该保护中心的备案领域。举个例子，如成都的企业，满足生物医药领域，但是不满足中国(四川)知识产权保护中心的领域“新一代信息技术产业”就无法在四川保护中心申请备案。

二、预审流程

备案单位将申请材料交至保护中心进行预先审查，预审内容包括形式审查及实体缺陷审查，申请人根据预审意见可对申请文件进行修改并对预审意见进行答复。其中申请材料需满足的条件包含：

（a）通过电子客户端或交互式平台提交符合格式要求(XML格式)的申请文件。

（b）请求书中需勾选“请求早日公布该专利申请”，在提交专利申请的同时提交实质审查请求书。

（c）不提交《专利法》第九条第一款所规定的同一申请人同日对同样的发明创造的另一实用新型或发明专利、分案申请。

具体流程为：

（1）当申请人将符合要求(XML格式)的申请文件的案卷发送至保护中心，预审员针对申请文件中的缺陷提出建议，申请人答复和修改后，再次发送申请文件至保护中心。经预审员预审通过后，申请人可通过电子申请途径将专利申请提交国家知识产权局。

对于预审内容，不同保护中心可能存在一定差异性。基本都包括对专利申请文件的形式审查、发明创造分类领域的审查、明显实质性缺陷审查、及其他文件的形式审查。比如，中国（浦东）知识产权保护中心的预审内容包括对形式缺陷和实体缺陷的审查（含新颖性和创造性）。

（2）预审案件提交后，申请人通过电子系统获取申请号，在24小时内通过中国电子申请网完成缴费。

（3）对于预审的发明专利申请，自一审意见通知书发文后，10个工作日内需答复审查意见；自二审意见通知书发文后，5个工作日内需答复审查意见。申请人在收到预审案件的审查意见时，需高度重视，抓紧时间答复，如委托代理机构办理的，需与代理人紧密沟通，以免错过答复期限，而转为普通申请。对于外观设计专利申请，则授权周期将缩短为3～5 个工作日；实用新型专利申请的授权周期将缩短为1 个月左右。

预审查制度的内容包括

（1）对拟提交的专利申请进行初步分类，判定是否属于保护中心服务的技术领域范围；

（2）对拟提交的专利申请文件的形式和内容进行审查；

（3）拟提交的专利申请是否存在涉及国家安全或者重大利益；

（4）拟提交的专利申请是否存在低质量问题；

（5）对拟提交的发明专利申请的单一性和新颖性进行审查。

预审查制度的优势[3]

（1）审查周期短，符合要求专利申请授权速度快

通过保护中心递交的专利申请，在预先审查阶段需要进行分类领域审查、申请文件形式审查、明显实质性缺陷审查以及其他文件形式审查，并进行检索，判断其授权前景。外观设计专利的授权周期由原来的6 个月缩短为3～5 个工作日；实用新型专利的授权周期由原来的6～8 个月缩短为1 个月左右；发明专利的授权周期由原来的平均22 个月缩短为6 个月左右，大大缩短了企业核心技术和产品获得专利保护的时间周期。

（2）预先审查以强化专利质量为导向

要求预审服务人员不仅要从专利法角度审查专利申请，更应瞄准企业创新诉求，以提升专利稳定性、有利企业专利布局等多角度为目标，促进企业创新成果快速形成高质量、高价值专利，让企业在市场竞争中以创新成果“专利化”快速占得先机。

（3）预先审查非法定程序

预先审查区别于普通专利申请审查的一个重要特点是：审查标准不受专利法限制。

不能进行预审加速的几种情况

（1）PCT国际申请、PCT申请进入中国国家阶段的申请；

（2）分案申请；

（3）《专利法》第九条第一款所规定的同一申请人同日对同样的发明创造的实用新型或发明专利；

（4）已经通过预审员审核并提交专利申请的，但是未在规定时间内缴费的，将转为普通申请；

（5）已经通过预审员审核并提交专利申请的，但是提交时出现形式问题，如导入的文件清单有误需补正的，将转为普通申请；

（6）已经通过预审员审核并提交专利申请的发明专利，未在一审意见通知书发文日起10个工作日内答复，或未在二审意见通知书发文日起5个工作日内答复的，将转为普通申请；

（7）需特别注意，在后续审查中如发现申请主体存在非正常申请行为，则立即终止快速审查。希望申请人在申请预审时慎重考虑。

小结

专利预审服务主要是指国家知识产权保护中心为备案的申请主体提供专利申请预先审查服务，国家知识产权局对通过保护中心预审的专利申请进行加快审查。申请人希望通过专利预审查的方式加快专利授权，首先需结合自身领域，在申请主体注册地或登记地的知识产权保护中心备案。通过备案主体的申请人可针对具体专利申请预审。

提交预审请求的专利申请，需注意是否满足形式要求和实质审查的要求，如不满足条件，则有可能转为普通申请。总之，预审查制度能大大缩短专利授权周期，对满足备案条件，且需要加快专利授权的申请人来说，是一种较优的选择。

申请建议

如决定申请预审服务，申请人需要注意的事项：由于预审服务以及后续专利快速审查各环节对于递交文件格式、期限等有一定的要求，因此对于申请人而言，如果案件委托代理机构，申请人需和代理机构紧密配合，注意时限要求以免答复超期。

根据中国专利加速方法，申请人可根据需求办理专利审查高速路（Patent Prosecution Highway，PPH）加速、专利优先审查加速或预审查加速。但是无论采用哪种加速方式，专利申请最终是否授权，仍然取决于专利申请自身的可专利性。