香港的1号牌照（证券交易）的RO（ResponsibleOfficer，负责人员）考试是获取牌照的重要环节。以下是关于该考试的详细信息：
1.考试名称
HKSIPaper1：《证券及期货从业员资格考试（证券）》
这是香港证券及期货事务监察委员会（SFC）要求的核心考试之一。
2.考试内容
范围：主要涵盖证券交易的相关法规、市场规则、职业道德及合规要求。
重点领域：
香港证券及期货条例（SFO）
证监会《操守准则》及相关指引
证券交易实务（如市场结构、交易机制）
反洗钱（AML）及客户尽职审查（CDD）
风险管理与合规
3.考试形式
题型：多项选择题（MCQ）
题数：通常为60题
时长：2小时
及格分数：70%（即答对42题或以上）
语言：中文或英文（可自选）
4.报名与费用
报名方式：通过香港证券及投资学会（HKSI）注册。
费用：约港币1,500元（具体以HKSI公布为准）。
考试日期：全年多次安排，需提前预约考位。
5.豁免条件
持有某些专业资格（如CFA、CPA）或通过特定考试（如HKSI相关科目）可能豁免部分要求，需向SFC申请确认。
6.备考资源
教材：HKSI提供的《证券及期货从业员资格考试手册》。
模拟试题：HKSI或第三方机构提供练习题。
培训课程：部分培训机构提供针对性辅导。
7.考试后步骤
1.通过考试后，需由持牌法团（如券商）向SFC提交RO申请。
2.SFC会审核申请人的学历、经验及诚信记录。
3.获批后，方可正式成为1号牌照的负责人员。
