SEC简介，美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission，缩写:SEC)，常被称为证管会，是浪据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负青美国的证券监督和管理工作为美国证券业主管机关。美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告感提供证券分析的行为。
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。
SEC对RIA的监管要求有哪些？
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段其骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。
需要递交给SEC审核的资料
1）一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权我司负责牌照办理的委托信；
2）公司注册问题文件；
3）美国公司注册证明文件；
4）公司的章程；
5）董事的护照；
6）公司业务说明报告；
7）系统报备；
8）注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；
9）填写牌照的申请报告；
10）填写SEC的问卷调c查报告；
11）代理申请人的声明。
嘉盛集团、老虎证券、盈透证券、嘉维证券、宜信财富
美国加密数子货币交易所平台Coinbase
中国的数子货币投资社区TokenClub
一线平台均有申请SEC RIA牌照
申请美国 SEC监管的RIA牌照申请需要的资料：
首先需要注册一家美国公司，公司注册完成以后进行牌照申请
注册美国公司需要提供的资料：
1、公司名称：英文公司名称，以INC、LTD、LLC结尾
2、董事:身份证正反面照片或者护照照片；
申请时间是 2-4周
我们将为你办理美国 SEC的 RIA牌照，主要的工作包括了了美国公司的注册办理，以及美国 SEC 牌照的申请。
以上就是申请美国RIA牌照的相关介绍，想要了解更多海外公司注册信息，可以关注我！
