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证监会9月实施新条例：场外证券业务管理细则及备案要点
1、场外证券业务实施备案制的具体时间
2015年9月1日起施行。
2、场外证券业务的主体有哪些？
场外交易市场的参加者主要是证券商和投资者。参加场外交易的证券商包括但不限于：
(1)会员证券商，即证券交易所会员设立机构经营场外交易业务。
(2)非会员证券商，或称柜台证券商，他们不是证券交易所会员，但经批准设立证券营业机构，以买卖未上市证券及债券为主要业务。
(3)证券承销商，即专门承销新发行证券的金融机构，有的国家新发行的证券主要在场外市场销售。
(4)专职买卖政府债券或地方政府债券以及地方公共团体债券的证券商。
3、什么是场外证券业务？
场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统（新三板）以外开展的证券业务。
需要注意的是：新三板并未纳入场外证券业务范畴，主板、创业板及区域股权市场都被纳入场外证券市场。
4、场外证券业务具体有哪些（总14项）
（1）场外证券销售与；
（2）场外证券资产融资业务（融资形式：场外股票、股权、债权融资以及资产质押融资）；
（3）场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；
（4）场外自营与做市业务；
（5）场外证券中间介绍；
（6）场外证券投资咨询业务；
（7）场外证券财务顾问业务；
（8）场外证券经纪业务；
（9）场外证券产品信用评级；
（10）私募股权众筹；
（11）场外证券市场增信业务；
（12）场外证券信息服务业务；
（13）场外金融衍生品；
（14）证券监管机构或自律组织根据场外证券业务发展认为需要备案的其他场外证券业务。
5、从事场外证券业务是否需要备案
证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，以及证券监管机关或自律组织等备案机构，应当在中国证券业协会进行场外证券业务备案
6、去哪备案？协会通过什么途径进行审核信息？
中国证券业协会进行备案登记；协会通过场外证券业务报告系统接收备案材料。
7、场外证券业务备案登记，需要成为中国证券业协会的会员吗？
登记场外证券业务备案前，申请企业必须要成为中国证券业协会的会员，会员信息后期可以在中国证券业协会上面显示。
8、场外证券业务备案登记属于行政审批吗？
场外证券业务登记属于备案制，不属于行政审批。
9、企业在协会上面备案登记后，申请企业的后期经营，协会起着担保作用吗？
接受备案不代表协会对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险做出保证和判断，不能免除备案机构真实、合规、准确、完整、及时地披露场外证券业务信息的法律责任。
10、备案机构开展场外证券业务应该具备哪些条件
（1）公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；
（2）具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；
（3）具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；
（4）具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；
（5）协会的其他要求。
11、备案机构首次备案需要提交哪些材料？
（1）备案申请表和承诺函；
（2）场外证券业务说明书；
（3）场外证券业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规、投资者保护等制度；
（4）协会要求的其他材料。
12、备案机构后期每开展一项场外证券业务是否都需要备案？
备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送材料，后期每项应备案业务都需要进行变更登记。
13、场外证券业务如遇到信息更改，需要提交变动信息吗？
场外证券业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后5个工作日内,报送相关情况报告。
14、备案机构有多项业务应当备案的，要怎么进行申报？
备案机构有多项业务应当备案的，应当分业务填报备案申请表、场外证券业务说明书。内部管理制度同时适用于多项场外证券业务的，只需在首项业务首次备案时报送一次。同一业务存在多方应备案主体时，各方应在协议中明确约定一方为报送责任方。
15、场外证券业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的，是否还需要再去协会备案？
场外证券业务已在证监会或其他自律组织（包括但不限于中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、全国中小企业股份转让系统有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司）完成备案的，备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。协会规则对某项业务备案有特殊规定的，从其规定。
16、备案机构首次备案需要多长时间？
协会在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正；协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。
17、备案机构完成备案登记后，后期还需要再提交其他信息吗？
备案机构应于每月10日前报送上一月场外证券业务开展规模、业务列表及基本信息。
18、备案机构每年要定时向协会提交年度报告吗？
备案机构应当于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告。
19、未经备案却从事场外证券业务，会有有什么样的后果
协会发现机构未经备案从事场外证券业务的，或备案机构存在应报告未报告情形的，或备案机构在黑名单有效期内新开展相关场外证券业务的，可向证监会报告，提请证监会查处。
20、互联网行业及互联网金融企业能否从事场外证券业务？
中证监主席助理张育军表示，证券业将降低准入门槛，支持符合条件的互联网行业进入发起设立证券期货金融机构；支持互联网企业改制上市，并购重组，完善治理结构；积极支持符合条件的互联网企业展开场外证券业务；鼓励互联网公司进行资本市场基础设施建设
