投资管理公司注册申请、股权众筹平台备案申请

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、6月12日证监会发布公布了多条信息,跟上两周一样,没有股民期待的明确的、可以判断方向的提示。但这些消息,同样不容忽视。

1、就《证券公司融资融券业务管理办法》公开征意见

12日,证监会发言人邓舸表示,证监会就《证券公司融资融券业务管理办法》向市场公开征求意见。目前融资融券业务总体健康、风险可控,但是随着业务发展,需要进一步优化业务监管规定。

具体内容包括提高管理办法的法规层级;建立逆周期调节机制,对融资融券进行宏观审慎管理;在监管上强化风险监测,强调中证金融的统计与监测监控职责;明确监管底线,规定证券公司从事融资融券业务的六种禁止行为;强化投资者权益保护;允许融资融券合约合理展期;优化客户担保物违约处置方式,使得更加灵活等。

主要修订内容:一是将管理办法由证监会公告上升为部门规章;二是形成了逆周期的调节机制,实行宏观审慎管理;三是强化证金公司的统计和监测监控职责;四是明确监管底线,明确证券公司的六种禁止行为;五是合理控制两融规模;六是强化投资者保护,证券公司需充分向投资者揭示风险;七是放宽机构投资者参与两融的规定;八是允许两融合理展期;九是优化两融担保物违约处置方式和标准。

点评:在空方的误导下,很多股民都误以为加强两融管理为单边利空。当然,对于杠杆上的牛市,管理层高度重视,正试图降杠杆。但与此同时,允许融资融券合约合理展期,这其实是为将来可能出现的踩踏事故做预案。此外,证监会显然会利用大数据等技术,对市场风险进行更深入的研究和管理。

2、证监会:证监法网专项行动已部署50起案件

证监会发言人邓舸12日表示,证监会2015证监法网专项执法行动启动以来,集中部署了四批案件,证监法网行动是证监会组织专门对市场高度关注的违法违规性的针对性打击行动,已经部署的50起案件,一是案件涉及的覆盖面宽,既有证券市场,还有期货市场;二是涉案主体多样,既有上市公司,又有非上市公众公司、会计事务所等,一些传媒机构因违法违规也有涉案;三是涉嫌违法行为的类型广泛,既有违法信披的信披欺诈行为,也有内幕交易等。

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