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深圳市交易所设立管理条例第二章准入管理
第六条 本市按照“总量控制、审慎审批、合理布局”的原则，统筹规划本市交易场所的数量规模和功能布局，制定交易场所品种结构规划，审慎批准设立交易场所。
第七条 申请设立交易场所，应符合以下条件：
（一）有符合规定条件的主发起人和其他出资人；
（二）有符合规定要求的注册资本和实缴资本；
（三）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员，以下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员；
（四）有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性等制度；
（五）与业务经营相适应的营业场所和其他设施；
（六）联席会议及办公室要求具备的其它条件。
第八条 交易场所的出资人限于：中华人民共和国境内注册登记的法人；境外（含港澳台）注册登记的金融机构、规范的交易场所及与交易场所交易业务相关或相近的企业。
第九条 交易场所组织形式为有限责任公司或股份有限公司，注册资本不低于人民币1亿元，首期实缴资本不低于人民币5000万元。
第十条 交易场所的主发起人应符合以下基本条件：
（一）净资产不低于人民币1亿元，且资产负债率不高于70%；
（二）近三年连续赢利，且三年净利润累计总额不低于人民币3000万元、累计纳税总额不低于人民币1000万元；
（三）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；
（四）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；
（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
第十一条 除主发起人外，交易场所的其他出资人应符合以下条件：
（一）从事正常经营活动,净资产不低于人民币1000万元；
（二）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；
（三）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；
（四）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
第十二条 申请设立交易场所时，主发起人应为股东，且出资比例不得低于注册资本总额的20%。
第十三条 交易场所由2个以上股东出资设立，同一出资人在本市投资设立交易场所的数量原则上不得超过1家。
第十四条 交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件：
（一）具有5年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称；
（二）具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识；
（三）无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。
第十五条 申请设立交易场所，主发起人应向联席会议办公室提出申请，并提交下列材料：
（一）设立申请书，内容包括：拟设立交易场所的名称、组织形式、注册资本、首期实缴资本、股权结构、经营范围等基本信息；
（二）可行性研究报告；
（三）名称预核准通知书；
（四）经营场所信息材料；
（五）出资人的资信证明和有关材料；
（六）公司章程草案；
（七）交易制度、管理制度、交易品种等相关材料；
（八）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明；
（九）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）；
（十）按审慎性原则要求的其他资料。
申请人应当对其提交的申请材料内容的真实性负责。
第十六条 联席会议办公室受理申请材料后，由相关联席会议成员单位对交易场所设立的必要性、发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格、交易制度的合规性、风险控制的有效性等提出初步审查意见。
第十七条 联席会议办公室组织专家对交易场所申请进行项目论证，并出具专家论证意见，作为联席会议审议的参考依据。
第十八条 联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
第十九条 市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。
第二十条 申请人持批复文件到市场监督管理部门办理设立登记。
