企业合规师的报考

  • 发布时间:2022-03-04 11:31:59,加入时间:2021年10月28日(距今1350天)
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随着社会经济的不断发展,企业也在追求快速和高质量的发展,但市场环境在不断地改变,影响企业发展的因素越来越多,对企业的合规管理水平的要求也越来越高。大部分的国内企业在过去并不重视企业合规管理,企业内部也缺少完善的合规管理体系,正是因为这种不重视,企业经营管理过程中更容易面临违法违规经营,商业犯罪等风险,因而即突出了企业合规管理的必要性。

企业合规师是一个职业名称,其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

其主要工作内容:

1、制定企业合规管理战略规划和管理计划;

2、识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;

3、制定并实施企业内部合规管理制度和流程;

4、开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;

5、监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;

6、处理与外部监管方、合作方相关的合规事务,向服务对象提供相关政策解读服务;

7、开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

该职业针对的培训对象:

主要针对从事会计、审计、税务、财税、金融等相关职业;担任企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管及经理、财税主管及经理、风控主管及经理等岗位的专业管理人员;以及这些岗位总监及以上的高层管理者。

不同的行业、不同的企业,会面临不同的合规问题。这与企业所在的行业特征和企业自身经营特点密切相关。

合规风险识别,是发现、收集、确认、描述、分类、整理合规风险,对其产生原因、影响范围、潜在后果等进行分析归纳,最终生成企业合规风险清单。合规风险识别有助于在企业内形成风险意识,帮助组织制定风险应对措施,从而避免企业违反法律法规,进而实现可持续发展的目标。

企业合规师不仅需要合规风险的识别,还需要懂得如何防控。

企业合规至少涉及公司治理、行政监管、刑法、刑事诉讼法、国际经济法等不同学科的研究领域。如果说过去企业将经营风险、财务风险作为主要风险防控对象的话,那么对合规风险的防控,将成为企业所要防控的第三领域。

一个合格的合规管理部,应当建立一份较为完整清晰的企业合规问题库。

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